基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-10-11 第67套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（ ）实现的。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则，这体现了客户服务的（）原则。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | （）是指基金托管人依据相关法律法规，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接，将基金管理人内部控制的范围覆盖到所有人员，这体现了内部控制... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 研究业务控制的主要内容不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 关于合规管理对基金公司运营的意义，以下表述错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制；运用管理方法... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 投资管理业务控制的主要内容不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列关于基金销售机构职责规范的说法，正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 开放式基金的合同生效的条件之一是，基金募集期限届满，基金募集金额不少于（ ）亿元人民币。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 在基金管理人加强合规文化建设过程中，以下各项中重要性排序相对靠后的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 关于前台业务系统，下列说法错误的是。（ ） | 单选题 | 1.0 |