基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-10-08 第70套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 14 · 中等 1
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 期货从业人员拒绝协会调查，情节严重的，可撤销其从业资格，并在（）年内拒绝受理其从业资格申请。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列不属于注册公开募集基金需提交的文件的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 基金管理公司投资管理人员，不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 依据《证券投资基金法》的规定，以下属于基金份额持有人直接行使的权利是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了（ ）职业道德要求。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列对封闭式基金与开放式基金差异的描述，不正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 关于专业投资者与普通投资者的转化，以下说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列关于公司型基金的表述中，正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 披露形式方面的（）原则，要求信息披露的表述应当简明扼要、通俗易懂，避免使用冗长费解的技术性用语。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（ ）的重要性。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 对基金研究评价机构而言，（ ）是进行基金评级的基础。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列关于债券基金与债券区别的表述中，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 基金客户服务提供方式除了电话服务中心、邮寄服务、互联网的应用，还包括（）等。Ⅰ.“一对一”专人服务Ⅱ.媒体和宣传手... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（）日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，将更新的招募说明书摘要登载在... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | “计算投资组合现时净值超过价值底线的数额”属于CPPI投资策略步骤中的（）。 | 单选题 | 1.0 |