基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-10-07 第71套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 14 · 中等 1
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事项时，应在（）日内编制并披露临时报告书。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列关于开放式股票基金的说法，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列某基金代销银行的货币市场基金宣传推介行为中，做法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 检测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 基金的募集不得超过中国证监会核准的基金募集期限。基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（）个月。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 按照（）划分，金融市场分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 职业道德是指（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这体现... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 基金与股票、债券的差异不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 合规管理的（）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 期货从业人员的投资分析及投资建议，可不提供充足的依据。（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | （）是指执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金来往的结算账户。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列我国的基金监管活动的依据，不属于部门规章和规范性文件的是（）。 | 单选题 | 1.0 |