基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-10-05 第73套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 13 · 中等 2
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 封闭式基金至少每周披露（）次资产净值和份额净值。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列关于基金客户信息的表述，不正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 保守秘密，要求基金从业人员不得向（）透露作为秘密的信息，也不得公开尚处于禁止公开期间的信息。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 我国的证券交易所是依法设立的，（），为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列关于投资基金的说法，正确的有（）。Ⅰ.投资基金是资产管理的主要方式之一Ⅱ.投资基金主要是一种直接投资工具，基金... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 基金销售机构受（）委托从事基金代理销售。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 能够进行套利交易的基金是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 基金清算后的剩余资产归（）所有。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 中国证监会对基金管理公司的（）是日常监管的重点。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 现实中存在市场信息不对称问题，无法克服基金管理人的（）问题。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列关于合规部门的独立性概念包含的相关要素的说法，不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列不属于广义的资本市场的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 基金合同生效（）的，应登载自合同生效之日起计算的业绩。 | 单选题 | 1.0 |