基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-10-02 第76套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 招募说明书不包含（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 合规独立性中，最重要的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | （ ）是正当竞争的基础。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列关于职业道德的作用的说法，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 在基金定期公告中，基金管理人需要编制当期季度报告、中期报告和年度报告。只有在基金合同生效不足（）个月的情况下，才可... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（）。Ⅰ基金管理人Ⅱ基金托管人Ⅲ中国证券登记结算有限责任公司Ⅳ第三方... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | LOF是指（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | （ ）在基金运作中具有核心作用。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 证券投资基金的一个突出特点就是透明度较高，这主要得益于（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 2008年以后，面对全球金融危机带来的影响，基金业进行了积极的改革和探索，不属于其改革内容的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益，以下不属于内幕信息构成要素的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 既注重资本增值又注重当期收入的基金是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 世界上第一只ETF是在（）推出的。 | 单选题 | 1.0 |