基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-10-01 第77套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 14 · 中等 1
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用，但下列陈述中不属于证券投资基金作用的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 担任基金托管人，应当具备的条件不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 中国证券投资基金业协会于（）正式成立。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（ ）汇报。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 基金份额持有人大会所设日常机构不可以行使的职权为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 遇到法定节假日时，收益公告于节假日结束后第二个自然日披露（ ）7日年化收益率。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用有（）。Ⅰ资产管理行业能够为市场经济体系有效配... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 沪、深证券投资基金账户不能参与的投资行为是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列（）不属于基金销售机构的职责。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 基金年度报告要披露：上市基金前（ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 封闭式基金至少每周披露（）次资产净值和份额净值。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 通过对基金持股的（）分析，可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小盘股投资 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 期货从业人员不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺。（ ） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | （）又称为创业基金。 | 单选题 | 1.0 |