基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-09-30 第78套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列对期货市场交易的说法正确的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | CPPI是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合（），从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例，以兼顾保本与... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 以下不属于政府基金监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 基金监管“三公”原则中的公开原则要求（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | （）负责公司日常经营管理工作，认真执行董事会决议，定期向董事会报告公司的经营情况、财务状况、风险状况、业务创新等情况。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列对ETF基金份额申购赎回的说法正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 各类私募基金募集完毕，私募基金管理人向基金业协会报送基金备案手续的内容不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 证券交易所属于基金的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 开放式基金份额的登记，是指（）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备案，以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 从业人员在服务的过程中，不符合客户至上要求的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 根据（）可以将基金分为公募基金和私募基金。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 以下可体现基金公司督察长工作独立性的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列说法错误的是。（） | 单选题 | 1.0 |