基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-09-28 第80套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 14 · 中等 1
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 基金行业的运作环节包括（）。Ⅰ.募集和市场营销Ⅱ.投资管理、托管和登记Ⅲ.估值和会计核算Ⅳ.信息披露 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 从业人员拒绝协会调查或检查，且情节严重的，协会将（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | CPPI投资策略的（）是风险投资可承受的最高损失限额。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 同时投资于价值型股票和成长型股票的基金被称为（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 如果赎回金额为1000万元，则符合基金销售费用规范而收取的赎回费是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 关于ETF的套利交易，说法错误的是。（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列不属于国外股票基金的类别是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | （ ）不属于发售公开募集基金应符合的条件。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（ ）主要责任人是投资部门。Ⅰ.流动性风险Ⅱ.信用风险Ⅲ.利... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 以下关于ETF和LOF的说法正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 基金管理人不得免收持有期低于（）年的投资人的后端申购(认购)费用。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 张某拟投资上市开放式基金（LOF），关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括（）。I在代销该基金的银行申购该基... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 若依据市值的绝对值进行划分，将流通市值小于（ ）亿元人民币的公司划归为小盘股票。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列不属于基金市场营销特殊性的是( )。 | 单选题 | 1.0 |