基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-09-21 第87套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券投资基金活动不得有内幕交易和操纵市场的行为。其中，内幕交易所涉及的内幕信息主要有三个构成要素：一是来源可靠的信... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 基金业协会根据（）的特点将我国资产管理行业的范围进行了界定。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 以下关于封闭式基金的表述，错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于（ ）年，且... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | （）是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 基金管理人自收到验资报告之日起（）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 基金宣传推介材料要求报送的内容不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 依据《证券投资基金法》的规定，对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列关于封闭式基金和开放式基金，说法正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（）Ⅰ基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列关于QDII基金的信息披露的说法中，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 中国证监会将基金产品注册程序分为简易程序和普通程序，其中（ ）暂不实行简易程序。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（）。 | 单选题 | 1.0 |