基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-09-20 第88套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 按投资基金的个体不同划分，基金投资者可以分为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | （ ）有权对基金管理人的投资行为进行监督。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成后果的，可免于处罚。（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 某货币基金总份额为100亿份，T+1日接受申购3亿份，赎回15亿份，基金转换转出1亿份，转入4亿份，以下说法正确的... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 基金市场营销的（）是指基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 开放式基金份额—般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，转托管份额于（）日到达转入方网点，投资者可于（）日起赎... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 以保障公司为客户提供服务的持续性为目标的部门是（）部门 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 关于发起式基金基金合同生效及存续的条件，以下表述正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时，要坚持（）原则，向客户推荐或者销售合适的基金。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 有关基金年度报告，不正确的表述是（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 基金公司总经理对（ ）负责，根据公司章程和董事会授权行使职权，领导和主持公司的管理工作，负责公司的日常经营，并由若... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。 | 单选题 | 1.0 |