基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-10-15 第93套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 普通基金净值公告不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | （）是公平原则在投资者教育领域中的体现，是营造一个公正的政治、经济、法律环境，在此环境下，每个投资者在受到欺诈或不... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少（ ）秒钟的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 期货从业人员与投资者发生纠纷而无法自行合理解决的.可以按照规定的程序，提请中国证监会进行调解。（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 基金的客户服务方式不包括( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 货币市场是交易期限在（ ），以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊，控... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 由（）向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 关于公募基金的招募说明书摘要，以下表述错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | （ ）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作的部门是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | （ ）是查处基金违法案件的基础。 | 单选题 | 1.0 |