基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-10-12 第96套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 金融类资产一般分为（）金融资产两类。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 寻找潜在客户的方法中，介绍法主要针对（ ）群体。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告大会的事项不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 关于基金依法披露的信息对投资者的价值判断，表述不正确的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 基金客户服务“客户永远是第一位”的宗旨体现的核心理念不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 关于基金募集申请，下列说法错误的是。（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | （）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由（）办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列哪项不属于场外交易方式（ ） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | （）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 基金获准上市的，应在上市日前（）个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | （ ）主要用于发送简洁、明了的文字信息。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 不动产投资基金最早产生于（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | （）负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。 | 单选题 | 1.0 |