基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-10-11 第97套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 我国第一ETF——上证50ETF成立于（）年。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 不可以召集基金份额持有人大会的有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 基金与股票、债券的差异不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列不属于政府基金监管机构依法行使的权利的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用，表述正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 在基金合同约定的时间和场所投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 通过（ ），投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务，以及基金交易、基金... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 从业人员受到机构处分，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）个工作日... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 属于基金托管人规范行为的有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 关于基金销售的后端收费模式，下列描述错误的是（）. | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金管理公司对其进行离任审查（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 截至2015年年底，开放式基金持有人按有效账户数计，个人有效账户占有效账户总数的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。 | 单选题 | 1.0 |