基金法律法规、职业道德与业务规范 模拟试卷 2026-10-08 第100套
| 所属考试 | 基金从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 15 题 |
| 总分 / 及格分 | 15.0 分 / 9.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 基金管理人内部控制的基本要素除控制环境、风险评估、控制活动、内部监控外，还包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 汇集多位投资者资金间接或直接投资于股权投资基金，需要穿透核查最终投资者是否符合合格投资者条件的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基金管理人 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 针对直接关系型群体，利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。这一方法属于（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 基金上市交易公告书披露的事项不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 以下属于基金份额持有人权利的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 内部控制机制中，在（）上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 关于基金半年度报告披露的特点，下列说法错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 基金产品风险评价的主要依据不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 道德的特征不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人应收取不低于1.5％的赎回费，对持续持有期少于30日的投... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 我国基金监管职责分工的目的不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 在忠诚廉洁方面，基金从业人员应当做到（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 我国场外认购LOF份额，应使用（ ）账户进行认购。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 在季度报告的投资组合报告中，货币市场基金的偏离度信息不包括。（ ） | 单选题 | 1.0 |