期货法律法规 模拟试卷 2026-10-17 第1套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 一般单位客户申请开立金融期货交易账户时，如其用金融期货仿真交易经历申请开户，那么其仿真交易经历应达到的标准是（）成交记录 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 对期货从业人员的纪律惩戒由（）作出。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经（ ）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列拟成为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是( ) | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 中国期货业协会依法对期货从业人员实行( ) | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 以下不属于期货交易所应当公布的即时行情的是() | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 中国证监会应在受理该期货公司金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内，作出批准或者不批准的决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 期货公司会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确（）的责任。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 单位构成诱骗投资者买卖期货合约罪的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处( )年以下有期徒刑或拘役。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 期货交易所应当在每季度结束后（ ）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | （）不得为非结算会员办理结算业务 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 客户承担强行平仓责任的情形包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，（）可以向中国期货业协会举报 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不应当提供下列（ ）服务。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 客户开户时，期货公司应当实时采集并保存（）的影像资料 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在（），应当遵守保守秘密的行为准则 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 期货公司不得接受()的委托，为其进行期货交易。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 期货经营机构的相关期货业务许可被注销的，由中国期货业协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 期货公司申请对客户有效身份证明文件号码进行修改的，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 实行会员分级结算制度的期货交易所，对其会员进行结算，收取和追收保证金。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 期货交易所应当及时发布价格预测信息。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 除法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定外，期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定，对非结算会员的指令采取必要的限制措施。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。 （ ） | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 期货公司不得委托任何证券公司协助办理开户手续。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。 | 判断题 | 1.0 |