期货法律法规 模拟试卷 2026-10-16 第2套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的() | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循()的原则予以处理；不同客户之间存在... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 会员制期货交易所的权力机构是（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时应当（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 金融机构的工作人员利用职务上的便利。(1)的，依照《刑法》第二百七十二条的规定定罪处罚。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列关于会员制期货交易所理事长的表述，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 期资投资者保障基金的使用，下列说法错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 以下选项中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 甲是某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（ ）权利。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 境外交易者参与我国境内特定品种期货交易的方式不包括( ) | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 某证券公司董事会通过一项决议，决定申请介绍业务资格，根据规定，该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下（）账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列关于会员制期货交易所召开理事会的陈述，正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 中国期货业协会履行的职责有（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 股指期货的投资主体可以有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 以下不属于《期货从业人员管理办法》所称的“期货从业人员”的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 期货投资者保障基金保障的主体范围包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，下列（ ）人员可以向中国期货业协会... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行行政管理。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司不得为其申请开立股指期货交易编码。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，不可以参与期货公司清算。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 会员制期货交易所胖事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者总经理代其履行职权。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 几乎所有国内期货交易所的会员期货公司期货结算业务资格都分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。 | 判断题 | 1.0 |