期货法律法规 模拟试卷 2026-10-15 第3套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 期资投资者保障基金的使用，下列说法错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 根据《期货交易所管理办法》，下列关于期货交易所总经理的表述正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的。期货交易所应当承担赔偿责任，... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 甲是某期货公司客户，持有小麦期货多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未能按计... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 张某取得期货从业资格后．在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由( )承担。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 关于期货公司风险资本准备的数量，下列说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，应当至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是() | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列（ ）不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在()公示公司的业务资格、人员的从业资... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司不得（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 以下情形中，不能视为客户对期货公司交易结算报告提出异议的有f)。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 根据合约标的物的不同，期货合约分为（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述，正确的有(). | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 甲获得从业考试合格证叫。2013年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 某期货公司的期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元，风险资本准备为40... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。关于该事业单位期货交易的表述，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 期货公司破产时，客户资产也将作为破产财产进行处理。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当遵循回避原则（） | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 根据《期货投资者保障基金管理办法》，对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金可适当予以补偿。（） | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 期货公司应当缴纳的期货投资者保障基金由期货交易所代扣代缴。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 期货公司变更注册资本的，变更后注册资本可以低于所从事的期货业务的注册资本最低限额。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 在金融期货投资者适当性制度中，期货公司应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合... | 判断题 | 1.0 |