期货法律法规 模拟试卷 2026-10-14 第4套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 期货公司拟免除()职务的，应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（）年内或永久性拒绝其从业人员... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，董事会通过。（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 中国证监会派出机构按照（ ）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理；不同客户之间存... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | （）应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货交易所遇到下列（）重大事项时，应当及时向中国证监会报告 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 期货公司首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 当事人既以违约又以侵权起诉的，以（ ）的诉讼请求确定管辖。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 期货公司申请注销交易编码的，应当通过（）申请。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 根据《期货交易所管理办法》规定，设立期货交易所应当由（）审批 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 从业人员有（ ）情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由（ ），客户予以追认的除外。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 发生下列哪些情形的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告?( ) | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列有关交割违约的说法正确的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时，监督部门依法可以对其采取的监管措施有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 个人客户开户时，期货公司应当实时采集并保存（ ）等影像资料。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 期货从业人员应当（），共同维护本行业的职业道德。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 期货公司变更注册资本，应当符合下列（）条件 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（）进行监控 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 期货交易所履行的职责包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 交易结算会员期货公司可以接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 在期货交易过程中出现异常情况，期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门制定。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 风险管理公司开展场外衍生品业务，可以与自然人签订业务合同或开展场外衍生品交易。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，但非结算会员可以自由使用。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 期货公司停业的，应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 会员制期货交易所总经理是期货交易所的法定代表人，总经理不是理事。 | 判断题 | 1.0 |