期货法律法规 模拟试卷 2026-10-13 第5套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 有关我国期货公司风险监管指标体系，理解正确的是( ) | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 隐匿或销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处5年以下行期徒刑或拘役，并处以（）罚金。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知。次日，小... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列（）事项。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产()的... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货公司的（）不得由一人兼任。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 期货公司分支机构在注销经营许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列关于期货交易所的表述，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 根据对期权价格上下限的研究，标的资产支付收益对看涨期权价格的影响是（）的。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 产品或者服务存在下列（）因素的，应当审慎评估其风险等级 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 由期货交易所承担赔偿责任的情形包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 申请经理层人员的任职资格，应当（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 允许直接入场交易的的境外交易者应当具备的条件包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列选项中，符合自然人投资者申请开立金融期货交易编码条件的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 某期货公司期末风险监管报表显示，该公司净资本为6000万元，风险资本准备为5500万元，净资产为1.5亿元，负债为... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 风险管理公司开展场外衍生品业务，可以与自然人签订业务合同或开展场外衍生品交易。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 总经理是期货公司经营管理的第一责任人，首席风险官应当按照总经理的安排和意见对公司的合规经营和风险管理状况发表意见并... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 （ ） | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的全体会员签名。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 取得期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条规定条件的，中国证监会... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 会员制期货交易所会员应按照规定缴纳各种费用。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 中国证监会某派出机构的工作人员与辖区内某期货公司的首席风险官进行谈话，了解其近期履职情况，这属于中国证监会派出机构... | 判断题 | 1.0 |