期货法律法规 模拟试卷 2026-10-11 第7套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 除所有期货交易所均必须建立的风险管理制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格（）起自动失效。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1.7亿元人民币，以及经评估作价为3000万... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 根据《期货从业人员管理办法》，不属于期货从业人员的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 期货从业人员与投资者发生纠纷而无法自行合理解决的.可以按照规定的程序，提请中国证监会进行调解。（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 某期货公司的期末资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 根据《期货交易管理条例》以下关于我国期货市场交割的表述，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的会受到警告处分。（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 以下情形发生时，期货交易所应当解散的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货公司首席风险官连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（ ）服务。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 在上述案例中，李某应受到的惩罚有（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外，还应该具备下列( )条件。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查？（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 根据《期货公司管理办法》的规定，下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 期货公司停业的，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括（ ） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 证券公司从事中间介绍业务，应当对（）进行定期检查 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列关于期货企业董事会的表述，错误的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 我国公司制期货交易所股东大会行使的职权包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，但未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一向良好，... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 中国期货业协会的工作人员，可以以本人或者他人名义从事期货交易。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当向客户说明交易软件、终端... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 公司制期货交易所股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 期货公司风险资本准备是指期货公司在开展各项业务过程中，为应对可能发生的风险损失所需要的资本。（） | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 期货公司应当缴纳的期货投资者保障基金由期货交易所代扣代缴。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 设立期货交易所，由财政部审批。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 期货投资者保障基金管理机构应当以期货交易所名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 取得从业资格考试合格证明的人员连续3年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。 | 判断题 | 1.0 |