期货法律法规 模拟试卷 2026-10-10 第8套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，必须取得从业资格考试合格证明，并（） | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录（）办理客户交易编码的注销 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 中国证监会期货分类评价的结果不得用于（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 期货公司申请金融期货结算业务资格，近（）年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。. | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | （）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 小王在某机构开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该机构没有从事期货经纪业务的主体资格，遂向法院主张其与公司... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 申请营业部负责人的任职资格，应当具备从事期货业务（）年以上经验，或者其他金融业务（）年以上经验 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 有权指定期货交割仓库的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 会员理事必须每年按规定缴纳年会费，会员理事年会费每年（）万元。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的（ ... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前（）个月的风险监管指标持续符合规定的标准 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列（ ）行为。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 期货公司应当按照（）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 期货公司的期货从业人员必须遵守() | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元，如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 期货从业人员有下列（ ）情形之一的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所可以用()来承担违约责任。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 根据规定，期货公司不得接受()的委托，为其进行期货交易 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有() | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 （ ） | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司不承担赔偿责任。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 期货公司股东、董事可以越过董事会直接向首席风险官下达指令。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由该客户承担举证责任。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 对期货公司风险监管报表进行审计的会计师事务所及注册会计师，应当对其出具审计报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性负责。 | 判断题 | 1.0 |