期货法律法规 模拟试卷 2026-10-09 第9套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 21 · 中等 14
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 期货公司下列人员中，必须具有期货从业人员资格的是() | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（ ）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 会员单位应当完善（ ）机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 关于期货公司风险资本准备的数量，下列说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 以下关于期货从业资格的表述，正确的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列关于客户保证金存取的表述，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元。在计算期末净资本时，假定其... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 期货业协会纪律惩戒决定生效后，相关纪律惩戒信息的处理方式不包括( ) | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 期货交易的结算，由（）统一组织进行。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（ ）亿元。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 首席风险官（），中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 期货公司及其从业人员从事资产管理业务禁止行为包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 孙某是某期货公司的期货从业人员，一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好格肯定会上涨，吴某不相信，为了使其相信，... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 期货公司任用董事、监事和高级管理人员时，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构提交的材料有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 期货公司可以按照规定，运用自有资金投资于（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，可以作为期货保证金的有价证券是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 中国期货业协会的主要职责中，包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 应当认定期货经纪合同无效的情形有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司客户开发责任追究制度应当明确（）的责任。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 客户保证金不足且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 经中国期货业协会批准，期货公司可以从事期货自营业务。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司应当于当日向全体股东书面报告。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 有证据证明期货交易所结算会员自有资金与非结算会员保证金发生混同，期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 取得期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在计算风险监管指标时，流动负债是指期货公司的对外负债，不包括客户权益。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 期权价格由内涵价值和外延价值组成。（） | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司财务专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明，且具有20笔以上的成交记录。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定，对非结算会员的指令采取必要的限制措施。 | 判断题 | 1.0 |