期货法律法规 模拟试卷 2026-10-08 第10套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（ ），应当召开临时会员大会。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以() | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 实践中，买卖双方场外达成协议后，将期货头寸转为现货头寸进行交割的方式是( ) | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 负责落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的证监会派出机构不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 根据《证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法》，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止(). | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，()应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息，但情节不严重的，应（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 未经期货交易所批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 为有效防范客户结算风险，期货公司引入()，用以刻画客户的风险水平，其计算标准为（客户持仓保证金/客户权益）×100%。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 以下（）情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 甲是某期货公司客户，持有小麦期货多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请。如果因未能按计... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 任何单位或者个人，单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的，责... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司不得为综合评估得分在（）分以下（不含）的投资者申请开立金融期货交易编码 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由( )确定。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 证券公司介绍其（）等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，赔... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列说法符合期货公司的公司治理的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列各项属于期货公司首席风险官职权的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列关于期货从业人员自律管理的表述，错误的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列关于期货公司的表述，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 期货公司破产时，客户资产也将作为破产财产进行处理。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 交割仓库出具虚假仓单情节严重的，国务院期货监督管理机构责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的，中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当定期向中国期货保证金监控中心核对客户资料。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由该客户承担举证责任。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 《(期货经纪合同)指引》由中国期货业协会制定。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 外商独资企业不能成为期货交易所会员。 | 判断题 | 1.0 |