期货法律法规 模拟试卷 2026-10-07 第11套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 根据《期货投资者保障基金管理办法》，()负责期货投资者保障基金的财务监管。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 证券公司申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（ ），应当召开临时会员大会。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 期货业协会纪律惩戒决定生效后，相关纪律惩戒信息的处理方式不包括( ) | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当（）向中国证监... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（ ）行为。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不属于期货交易所会员大会行使的职权的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之El起（）内作出批准或者不批准的决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人最近（）年无重大违法违规记录。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 根据对期权价格上下限的研究，标的资产支付收益对看涨期权价格的影响是（）的。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 甲是某期货公司的客户。因对行情判断失误，甲的持仓损失不断扩大。某日开市前，甲的期货账户可用资金为负值。对此，期货公... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议，应当包含的内容有（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 期货从业人员受到中国期货业协会()的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 境外业务中发生()情形，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出所机构报告。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 因违法行为或者违纪行为被开除的下列人员，自被开除之日起未逾五年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 中国期货业协会负责下列（）事项 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员应当遵守的执业行为规范有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列关于期货从业人员自律管理的表述，错误的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司，某期货公司拟将建开发为金融期货客... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 期货公司会员应当持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 会员制期货交易所的会员大会应当对表决事项编制会议纪要，由出席会议的理事签名。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 期货公司首席风险官工作时不得向任何第三方泄露期货公司的商业秘密和客户信息。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 会员制期货交易所和公司制期货交易所的法定代表人都是总经理。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。 （ ） | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 董事会是期货交易所的权力机构。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。 （ ） | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。 | 判断题 | 1.0 |