期货法律法规 模拟试卷 2026-10-06 第12套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 实值期权是指内涵价值计算结果（）零的期权。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | （）依法对期货市场客户开户实行监督管理（）依法对期货市场客户开户实行自律管理 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 全面结算会员期货公司应当在()开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 某期货公司的期未财务报表显示，公司净资产为13000万元,负债（不含客户权益）为3000万元。在计算期末净资本时，... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 期货交易的结算，由（）统一组织进行。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 销售机构应当募集资产管理计划结束后()个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 申请设立期货公司，注册资本最低限额为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列各项中，不符合客户开户实名制的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的，按照（）补偿规则进行补偿。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 中国证监会对下列取得（）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列关于客户投诉方面的表述，期货公司正确的做法有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 期货公司首席风险官发现期货公司有（）行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程，（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列（ ）基本条件。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 中国期货业协会的主要机构有（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当及时更正并通知... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 期货公司从事期货投资咨询业务的人员取得期货业务从业资格即可。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 异常情况消失后，期货交易所应当经过观察，发现不会在发生异常情况的情况下才可以取消紧急措施。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 国有金融机构委派到非国有机构从事公务的人员构成犯罪的，按照国家工作人员犯罪处理。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 期货投资咨询服务合同指导和风险揭示书格式由中国证监会制定。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 交割仓库出具虚假仓单情节严重的，国务院期货监督管理机构责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 会员制期货交易所理事会会议结束之日起15日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。（ ） | 判断题 | 1.0 |