期货法律法规 模拟试卷 2026-10-05 第13套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当(). | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 根据《证券期货经营机构私要资产营理业务管理办法》。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 《期货从业人员执业行为准则（修订）》，是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当每()开展一次适当性自查，形成自查报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 中国证券监督管理委员会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（ ）个月内做出批准或者不予批准的决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 期货公司变更股权，当单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到（）时，应当经中国证券监督管理委员会批准 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | （）依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 《期货从业人员执业行为准则》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | ()应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 根据《期货交易管理条例》以下关于我国期货市场交割的表述，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 依据对期权估值公式的分析，期限长的欧式看跌期权的价格可能（）期限短的欧式看跌期权的价格。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 申请股指期货开户时，一般法人应当提供加盖公章的最近12个月的（）作为净资产证明。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列选项中，适用《期货交易管理条例》的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司，其行为严重危及期货公司的稳健运行，损害客户合法权益的．中国证监会及... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 期货公司与其控股股东、实际控制人在（）方面应当严格分开，独立经营，独立核算 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请？（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 申请经理层人员的任职资格，应当（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有的行为包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 股指期货的投资主体可以有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 根据《刑法修正案》，期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，可能被判处罚金。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 外商独资企业不能成为期货交易所会员。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 中国证监会及其派出机构认为期货公司的年度报告可能存在虚假记载情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 《(期货经纪合同)指引》由中国期货业协会制定。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 首席风险官任期届满前，期货公司董事会有权任意免除其职务。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 期货交易中的结算，是指根据期货公司公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 期货公司免除首席风险官职务的，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产属于破产财产或者清算财产。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。 | 判断题 | 1.0 |