期货法律法规 模拟试卷 2026-10-04 第14套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，期货公司应当自收到通知之日起（）个工作日内向住所地中... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列属于会员制期货交易所理事会职权的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 根据《期货交易管理条例》。期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持()的原则。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基础计算价值 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 期货公司变更名称、公司章程，应当在（）内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 期货交易所章程无须载明的事项是（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管报表存在重大遗漏，该派出机构的下列... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 为有效防范客户结算风险，期货公司引入()，用以刻画客户的风险水平，其计算标准为（客户持仓保证金/客户权益）×100%。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 根据《期货从业人员管理办法》，不属于期货从业人员的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 有价证券充抵保证金的金额不得高于（ ）中的较低值。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 某期货公司的期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元，风险资本准备为40... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列哪些机构必须任用具有期货从业人员资格的人员从事期货业务（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列关于期货保证金的表述，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后期进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取处理措施，在... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 我国期货公司目前可以申请从事的期货业务有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 赵某为某期货公司的期货从业人员，一日，赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同，在签订合同过程中，赵某与张某的下列约定... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 期货从业人员应当遵守保密原则，但（）的，可以公开开相关信息。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 全面结算会员期货公司应当平等对待（ ），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确（ ）等相关期货从业人员的责任。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 中国期货业协会对期货公司从业人员进行检查，期货公司应予以配合。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 中国证监会派出机构依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 实行会员分级结算制度的期货交易所，对其会员进行结算，收取和追收保证金。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 交割仓库不能按时向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取一些紧急措施，当异常情况消失后，期货交易... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 期货市场中的信义义务是指受托人将投资者的利益置于自身利益之上的一种积极尽责义务。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 期货交易所或者期货公司强行平仓数额只能大于期货公司或者客户需追加的保证金数额。 ( ) | 判断题 | 1.0 |