期货法律法规 模拟试卷 2026-10-03 第15套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（ ）向住所地的中国证券监督管理委... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 期货公司对分支机构的管理，下列说法正确的是( ) | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元。在计算期末净资本时，假定其... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 经（）批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的()，结清分支机构业务并终止... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的( ) | 单选题 | 1.0 |
| 7 | （）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持()的原则。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管报表存在重大遗漏，该派出机构的下列... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人最近（）年无重大违法违规记录。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（）和其他资产。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官直接下达指令或者干涉首席风险官的工作。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 期货从业人员应当接受后续职业培训。（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 期货公司应当在年度终了后的（）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列哪些申请材料？（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 某期货公司编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序。下列关于其法律责任的表述，正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格是（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用（）等措施化解风险 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。期货公司可以存放甲保证金的账户包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，为期货公司中间介绍业务机构的从业人员不得从事的行为有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不应当提供下列（ ）服务。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列（ ）申请材料。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 关于期货公司客户保证金的表述，正确的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时，监督部门依法可以对其采取的监管措施有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务3年以上经验，或者法律... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 我国期货法规和自律规则构建了由中国证监会、证监会派出机构、中国期货业协会、期货交易所、期货市场监控中心共同组成的“... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 期货公司申请资产管理业务试点资格的，其具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 期货公司在向客户明示有无利益冲突、提示潜在的市场变化和投资风险后，可以就市场行情做出确定性判断。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理开户交易编码的注销。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 申请设立期货公司，应当向工商行政管理机关提交公司章程草案。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 会员制期货交易所的章程中应当载明基本业务制度。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 根据《期货投资者保障基金管理办法》，对于新设立的期货公司，应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金；公司停止经营的，应... | 判断题 | 1.0 |