期货法律法规 模拟试卷 2026-10-02 第16套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 为有效防范客户结算风险，期货公司引入()，用以刻画客户的风险水平，其计算标准为（客户持仓保证金/客户权益）×100%。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 中国金融期货交易所的银行会员属于（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 期货公司（ ）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 《民法典》《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货市场开户管理规定》中效力最高的是( ) | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 一般单位客户申请开立金融期货交易账户时，如其用金融期货仿真交易经历申请开户，那么其仿真交易经历应达到的标准是（）成交记录 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 期货从业人员受到（ ）的，期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据库。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（ ）服务。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会协会制定，报（）核准。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 以下关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法正确的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，（）应当进行调查、给予纪律惩戒。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 小王是期货从业人员，下列做法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当()。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 关于侵权行为责任的正确描述有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述，正确的有(). | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 董事会选聘首席风险官，应当将（）作为主要判断标准 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 依据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 申请独立董事的任职资格，应当具备的条件包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当建立（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，下列关于风险监管报表报送的说法正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 期货公司变更住所或营业场所，应当向监管机构提交的备案材料包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 期货公司应当根据《(期货经纪合同)指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 期货从业人员在进行投资分析时，应严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 对于未能通过测试的投资者，期货公司会员不得再组织其参加测试。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 根据《期货投资者保障基金管理办法》，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制订的清算方案，应当报期货交易所会员大会批准。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 期货公司客户保证金不足时，期货公司应当首先将该客户的合约强行平仓。 | 判断题 | 1.0 |