期货法律法规 模拟试卷 2026-10-01 第17套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 机构的管理人员不得（）招徕其他机构在职从业人员。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 对以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 根据《期货交易管理条例》以下关于我国期货市场交割的表述，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，所有客户保证金包括张某的15万元保证金．甲期货公司都无法赔偿，可能严重... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》。经营机构评估、划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 会员制期货交易所理事会会议结束之日起（）内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 对期货从业人员的纪律惩戒由（）作出。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 根据《期货投资者保障基金管理办法》，()负责期货投资者保障基金的财务监管。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 期货公司开展期货投资咨询业务,()了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）统一制定并公布 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额巨大的，处（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 期货公司（ ）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?（ ） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 根据《期货交易所管理办法》规定，结算会员由（）组成 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 某期货公司注册资本为1亿元，甲公司出资560万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的表述错误的是() | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 首席风险官应当向（ ）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | （ ）从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | A期货公司的甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金5天后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | （）时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确（）的协作程序和规则。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 期货公司有（）行为，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当遵循回避原则（） | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 期货公司在注销期货业务许可证前，应当将客户的保证金划转至期货交易所设立的账户。（?） | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司、基金管理公司、合格境外机构投资者，是金融期货投资者适当性制度中的特殊单位客户。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，期货投资者保障基金不予补偿 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 单位犯证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，根据以往... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 中国证监会可以向期货交易所、中国期货业协会派驻督察员。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 在对自然人投资者的财务状况进行适当性综合评估时，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近一个月内的金融类资产证明文件... | 判断题 | 1.0 |