期货法律法规 模拟试卷 2026-09-28 第20套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 负责落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的证监会派出机构不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列是专业投资者的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 机构的管理人员不得（）招徕其他机构在职从业人员。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人最近（）年无重大违法违规记录。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例，期货公... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由（）批准。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 期货公司（ ）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于（）亿元 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的( )，结清分支机构业务并终... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 为有效防范客户结算风险，期货公司引入()，用以刻画客户的风险水平，其计算标准为（客户持仓保证金/客户权益）×100%。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 王某曾在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某有到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当由()向中国期货业协会申请从业资格。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 通常情况下，期货纠纷案件的管辖法院为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 根据《期货交易所管理办法》，可以成为期货交易所会员的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是() | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 因违法行为或者违纪行为被开除的下列人员，自被开除之日起末逾五年不得申请期货公司董事、监事和高级管理员任职资格的有() | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 申请期货公司经理层人员，应当具备的条件有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以采取的措施包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自已为交易对象，自买自卖期货合... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 风险管理公司开展场外衍生品业务，可以与自然人签订业务合同或开展场外衍生品交易。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当向客户说明交易软件、终端... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 外商投资期货公司交易、结算、风险控制等信息系统的核心服务商以及记录、存储客户的数据设备，可以设置在中国境外。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。 （ ） | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 期货投资咨询业务人员应当以个人名义开展期货投资咨询业务活动。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 期货公司应当按照期货业协会规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 期货交易所每半年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。 （ ） | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 根据《期货投资者保障基金管理办法》，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。 | 判断题 | 1.0 |