期货法律法规 模拟试卷 2026-09-27 第21套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 依据对期权估值公式的分析，期限长的欧式看跌期权的价格可能（）期限短的欧式看跌期权的价格。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，期货公司应当每年至少开展( )适当性培训，以提高相关岗位从业... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 根据《期货交易管理条例》，有权指定交割仓库的是() | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 设立期货公司，持有100%股权的股东的净资本应当不低于人民币（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 期货投资者保障基金的年度收支计划报（）批准 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 申请期货公司独立董事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）以上经验，或者具有相关学科教... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | （ ）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 除所有期货交易所均必须建立的风险管理制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（ ）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元，如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 关于期货公司客户保证金的表述，正确的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列人员中需要由期货交易所董事会通过的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 期货公司应当按照（）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 出现下列哪些情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 期货公司有（）行为，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 期货公司的期货从业人员必须遵守（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 期货公司的风险管理公司备案开展个股场外衍生品业务的，应当符合的条件有( ) | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列关于期货投资者保障基金的表述，正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 期权价格由内涵价值和外延价值组成。（） | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条规定，经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司财务专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明，且具有20笔以上的成交记录。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令期货公司... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 会员制期货交易所的会员大会应当对表决事项编制会议纪要，由出席会议的理事签名。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制。（） | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 期货公司申请从事期货投资咨询业务的，其申请日前3个月的风险监管指标应持续符合监管要求。 （ ） | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 非法设立期货交易所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处罚款。 | 判断题 | 1.0 |