期货法律法规 模拟试卷 2026-09-26 第22套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 期货公司（ ）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 期货交易所的会员期货公司与期货交易所之间构成() | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》所称的经理层人员的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 期货公司变更股权，当单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到（）时，应当经中国证券监督管理委员会批准 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 如果甲欲提起诉讼，下列哪个法院对该期货纠纷案件有管辖权?（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（ ）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 期货公司首席风险官向（）负责。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的是(). | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 王某是上海期货交易所的会员，想在2016年3月29日买人铜期货合约2000手（5吨／手），价格为65000元／吨。... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机2015客户的交易指令入市交易的，收取的佣金... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持()的原则。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 期货公司限期未能完成整改或者发生下列（）情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 单位伪造、变更、转让期货公司的经营许可证，构成犯罪的，应受的处罚有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（ ）提出。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 期货交易所履行的职责有（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所应当以适当方式发布的信息包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 会员制期货交易所理事长行使下列（）职权 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 独立董事不得在其他期货公司兼任独立董事。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 会员制期货交易所理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 实行会员分级结算制度的期货交易所，对其会员进行结算，收取和追收保证金。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司不得为其申请开立交易编码。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 期货公司提供研究分析服务时，应保证研究分析人员通过协商形成研究分析意见和结论。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 伪造、变造、转让期货交易所、期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 金融期货的投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁... | 判断题 | 1.0 |