期货法律法规 模拟试卷 2026-09-25 第23套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为日寸，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知。次日，小... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官直接下达指令或者干涉首席风险官的工作。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 未经期货交易所批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 一般单位客户在金融期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 某期货公司的期未报表显示，其净资本为15000万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元,但按... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 王某是上海期货交易所的会员，想在2016年3月29日买人铜期货合约2000手（5吨／手），价格为65000元／吨。... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货从业人员，将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒的... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 中国证监会对期货公司分类评价的结果不得用于() | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 中国证监会对期货公司风险监管指标设置的预警标准，正确的是() | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 期货交易所总经理每届任期（）年 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）统一制定并公布 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 依据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 有下列（）情形，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出（）的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司会员单位在办理开户时，必须向投资者做的工作有... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 期货公司与其控股股东、实际控制人在（）方面应当严格分开，独立经营，独立核算 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列属于中国期货协会制定的自律管理规定的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 期货交易所的合并、分立，由国家工商总局批准。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 期权价格由内涵价值和外延价值组成。（） | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为按市价交易。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币500万元。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 国有金融机构委派到非国有机构从事公务的人员构成犯罪的，按照国家工作人员犯罪处理。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 根据《期货公司管理办法》，期货公司董事长和总经理不得由一人兼任。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 中国证监会可以向期货交易所、中国期货业协会派驻督察员。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。 | 判断题 | 1.0 |