期货法律法规 模拟试卷 2026-09-23 第25套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）的风险监管指标须持续符合规定的标准。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期货公司会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确（）的责任。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 在上述案例中，李某违反规定的行为有（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 在判断客户下达的交易指令是否入市交易时，承担举证责任的主体应为（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是() | 单选题 | 1.0 |
| 8 | ()应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及所在机构应当予以配合。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列各项属于会员制期货交易所理事长职权的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 期货公司分支机构负责人的任职由（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列关于期货交易基本规则的说法，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 根据《证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法》，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止(). | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 《期货从业人员执业行为准则》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 未经中国证监会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 期货公司首席风险官发现期货公司有（）行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 境外业务中发生()情形，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出所机构报告。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（）等方面予以配合 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就（）进行约定 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（ ）紧急措施，并应当立即报告国务... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是（）。查看材料 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 非法设立期货交易所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处罚款。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 期货公司应当缴纳的期货投资者保障基金由期货交易所代扣代缴。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 对于资产管理业务的投资范围，应当遵守合同约定，可以超出法律规定的范围，并且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 中国期货业协会采取批评警示措施，该措施纳入期货公司分类监管评价体系。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者卖方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定，投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构... | 判断题 | 1.0 |