期货法律法规 模拟试卷 2026-09-22 第26套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（ ）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，（）应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是( ) | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | （）负责期货投资者保障基金的财务监管。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 期货公司应当妥善保存客户资料，客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于()年。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议不包括的内容是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | （）依法对期货市场客户开户实行监督管理（）依法对期货市场客户开户实行自律管理 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）进行审计。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（ ）行为。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 期货公司（ ）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，正确的处理方式有（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 对投资者持续开展风险教育的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 资产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 甲是某期货公司的客户。因对行情判断失误，甲的持仓损失不断扩大。某日开市前，甲的期货账户可用资金为负值。对此，期货公... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在（），应当遵守保守秘密的行为准则 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 以下情形中，不能视为客户对期货公司交易结算报告提出异议的有f)。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，下列关于风险监管报表报送的说法正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 期货公司借人次级债务的，可将所借入的次级债务按中国证监会规定的比例计人净资本。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验，可以任命李某兼任该部门负责人。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 国务院期货监督管理机构可以到期货交割仓库进行现场检查。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 伪造、变造、转让期货交易所、期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当分别通知期货公司。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 期货交易所实行自律管理，对外不承担民事责任。 （ ） | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 期货公司的董事长和总经理之间不得存在近亲属关系。 | 判断题 | 1.0 |