期货法律法规 模拟试卷 2026-09-20 第28套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 人民法院可以冻结的资金是（） | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（ ）进行调解。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对产生的损失（），法律、行政法规另有规定的除外。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 期货公司会员单位应当完善客户纠纷（），为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 以下关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法正确的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 会员制期货交易所专门委员会由（）设立。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录（）办理客户交易编码的注销 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 一般单位客户申请开立金融期货交易账户时，如其用金融期货仿真交易经历申请开户，那么其仿真交易经历应达到的标准是（）成交记录 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（ ），制定《证券公... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（）负责。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 对以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下（）账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 期货交易所应当编制交易情况（），并及时公布。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定，办理（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 关于侵权行为责任的正确描述有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 期货从业人员职业道德的基本内涵包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 中国证券监督管理委员会及其派出机构将（ ）事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 根据《期货交易所管理办法》规定，会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列选项中，适用《期货交易管理条例》的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出（）的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 期货公司应当按照分类和账龄，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国证监会制定。（） | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 期货公司破产时，客户资产也将作为破产财产进行处理。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 期货公司会员应当为客户保密，任何情况下都不能将客户资料档案告知于他人或其他单位、组织。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 首席风险官除应当具有较好的职业操守和专业素养外，其主要工作应当是及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 会员制期货交易所和公司制期货交易所的法定代表人都是总经理。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标优于预警标准的，风险预警期结束。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 期货交易所向会员收取的保证金，不得高于期货业协会规定的标准。 ( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 异常情况消失后，期货交易所应当经过观察，发现不会在发生异常情况的情况下才可以取消紧急措施。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 当期权处于深度实值或深度虚值状态时，其时间价值将趋于0。（） | 判断题 | 1.0 |