期货法律法规 模拟试卷 2026-09-19 第29套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 甲在某期货公司开户进行红枣期货交易。近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝甲下达指令买入。甲... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期货纠纷案件由（）管辖。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金，导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 某期货公司的期未报表显示，其净资本为15000万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元,但按... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格（）起自动失效。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 期货投资者保障基金管理机构应当以（ ）设立资金专用账户，专户存储保障基金。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 期货公司应当妥善保存客户资料，客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于()年。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，撤销其期货从业资格并在（）拒... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 实值期权是指内涵价值计算结果（）零的期权。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 有权机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）内，作出批准或者不批准的决定 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本应当不低于人民币（）元，且净资本不低于人民币（）元 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 期货公司有下列（ ）情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 期货公司应当在营业场所（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 依据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备下列（ ）条件。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 期货投资者保障基金的资金来源包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 在我国，（ ）从事期货交易应当遵循套期保值的原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记人“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 期货公司停业的，应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 会员制期货交易所理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 期货公司的控股股东可直接任免期货公司董事。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 期货公司内部员工应当取得期货投资咨询业务从业资格。 | 判断题 | 1.0 |