期货法律法规 模拟试卷 2026-09-18 第30套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称的期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，()。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列关于涨跌停板的表述，正确的是( ) | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年（ ... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | （ ）依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 2008年5月，甲期货公司成立，但是由于种种原因一直未营业，依据《期货交易管理条例》的规定，如果截止（）仍然不营业... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 中国期货业协会的权力机构为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列单位或个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 申请经理层人员的任职资格，应当（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 孙某是某期货公司的期货从业人员，一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好格肯定会上涨，吴某不相信，为了使其相信，... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议，应当包含的内容有（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 中国金融期货交易所应当从投资者的（）等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者，符合以下情形之一的... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 李某为一期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透露一些期货信... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列关于期货公司营业部经营管理的表述，正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所保持一致。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时，各机关必须遵循（）的原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 根据《期货交易管理条例》规定，所有的期货交易所均应当建立、健全结算担保金制度。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 中国期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占交割库。 ( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 首席风险官张某发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制订的清算方案，应当报期货交易所会员大会批准。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取一些紧急措施，当异常情况消失后，期货交易... | 判断题 | 1.0 |