期货法律法规 模拟试卷 2026-10-17 第31套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | （ ）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当(). | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 期货公司借人次级债务的，在计算净资本时，可以将所借人的次级债务（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，（）应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管报表存在重大遗漏，该派出机构的下列... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列关于期货交易所合并、分立的说法，不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 信义义务最初源自英国法中的信托义务和（）中的善良家父义务 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，应当至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展介绍业务应当提供的服务是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（ ）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 甲是某期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 某期货公司期末风险监管报表显示，该公司净资本为6000万元，风险资本准备为5500万元，净资产为1.5亿元，负债为... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 根据《中华人民共和国刑法修正案》，期货公司的从业人员存在下列（）情形可能会构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 中国期货协会对于期货从业人员的管理内容包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其（）的保证金 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 期货公司风险监管指标包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 客户甲将1000万元资金划入期货公司从事期货交易。某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应当通过() | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列（ ）方式分别处理。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | （ ）依法对首席风险官进行自律管理。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 由期货交易所承担赔偿责任的情形包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 张华担任某期货公司业务主管，对自己与客户及领导之间的关系有如下认识，其中正确的是() | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 期货公司经营期货经济业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 期货公司会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 期货公司及其营业部的许可证由国务院统一印制。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司财务专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明，且具有20笔以上的成交记录。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 单个股东或者有火联系的股东不得持有期货公司100％的股权。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 中国期货业协会采取批评警示措施，该措施纳入期货公司分类监管评价体系。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查。 | 判断题 | 1.0 |