期货法律法规 模拟试卷 2026-10-16 第32套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列关于期货交易所的表述，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（ ）提交申请材料。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | （）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 期货从业人员受到（ ）的，期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据库。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列关于期货交易所的说法，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当由()向中国期货业协会申请从业资格。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资560万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 证券公司除了下列（ ）行为，都要受到处罚。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列各项属于会员制期货交易所理事长职权的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于期货公司风险监管指标标准的表述，正确的是 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 有下列（）情形，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当具备的条件包括（ ） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 期货从业人员有下列（ ）情形之一的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司在做出以下（）决定前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 《期货从业人员执业行为准则（修订）》，严禁从业人员从事不正当竞争行为有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 关于期货公司客户保证金管理的表述，正确的是() | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 我国公司制期货交易所股东大会行使的职权包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，赔... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 期货公司办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 期货公司应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 期货交易中的结算，是指根据期货公司公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 某期货公司近期客户穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理可以以该问题属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 首席风险官任期届满前，期货公司董事会有权任意免除其职务。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 期货交易所应当编制交易情况日报表、周报表、月报表和年报表，并及时公布。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 对投资者了解交易情况的要求，从业人员应该根据相关资料的重要程度，有选择地给予答复。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 期货公司无权解聘首席风险官。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 期货公司经营期货经济业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券期货经营机构从事私募资产管理业务，不得以自有资金参与集合资产管理计划。 | 判断题 | 1.0 |