期货法律法规 模拟试卷 2026-10-15 第33套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（ ）报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 中国证券监督管理委员会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（ ）个月内做出批准或者不予批准的决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 仅有下列情形，不能认定客户与期货公司签订的期货经纪合同无效的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知。次日，小... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 某期货公司财务部工作人员任某用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 某期货公司的期未财务报表显示，公司净资产为13000万元,负债（不含客户权益）为3000万元。在计算期末净资本时，... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 期货公司应当按照中国期货保证金监控中心有限责任公司规定的格式要求采集并以电子文档方式在（）集中统一保存客户影像资料... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的( )，结清分支机构业务并终... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时，期货公司会员单位应当建立并有效执行（）制度，明确... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列单位或个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 单位伪造、变更、转让期货公司的经营许可证，构成犯罪的，应受的处罚有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 交割仓库不得从事的行为包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 以下为变相期货交易的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 首席风险官存在（）情形时，期货公司董事会可以免除其职务。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料。（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列关于期货交易所名称的表述，正确的有(). | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 期货从业人员受到中国期货业协会()的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列关于期货公司与客户关系的描述，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 《期货从业人员管理办法》规范的事项包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，不可以参与期货公司清算。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 中国证监会可以向期货交易所、中国期货业协会派驻督察员。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 当期权处于深度实值或深度虚值状态时，其时间价值将趋于0。（） | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会调解处理。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 风险管理公司开展场外衍生品业务，可以与自然人签订业务合同或开展场外衍生品交易。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 期货公司无权解聘首席风险官。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取一些紧急措施，当异常情况消失后，期货交易... | 判断题 | 1.0 |