期货法律法规 模拟试卷 2026-10-14 第34套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | （）依法对期货市场客户开户实行监督管理（）依法对期货市场客户开户实行自律管理 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 期货从业人员受到中国期货业协会的处理后，享有（）权利。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 对机构投资者以个人名义参与期货交易的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 在对金融期货投资者的基本情况评估中，学历评估分值上限为（）分 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料提交（）审核开户和存档 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 公司制期货交易所设董事会，每届任期为()。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的，则（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 中国证监会派出机构应当在（ ）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司在做出（）决定前应当对相应的风险监控指标进行敏感性测试 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 会员结算准备金最低余额由会员以()向期货交易所缴纳。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列关于期货公司的表述，错误的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 期货交易所应当编制交易情况（），并及时公布。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 中国期货市场监控中心发挥的作用包括( ) | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 商事案件是指（）以期货交易所违反法律法规，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 某期货公司期末风险监管报表显示，该公司净资本为6000万元，风险资本准备为5500万元，净资产为1.5亿元，负债为... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 全面结算会员期货公司应当确保交易结葬报告（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列（）情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 期货公司开展期货投资咨询服务，下列做法中错误的是(). | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是() | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 证券公司从事中间介绍业务，应当对（）进行定期检查 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当将实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员的申请和注... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，不可以参与期货公司清算。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 期货公司申请设立营业部，申请日前6个月应该符合期货公司风险监管指标标准。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 客户交易编码于分配之日起生效。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 非法设立期货交易所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处罚款。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 持有期货公司5%以上股权的股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷的，应当通知期货公司。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 在期货交易中，客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 期货公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。 | 判断题 | 1.0 |