期货法律法规 模拟试卷 2026-10-13 第35套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 会员制期货交易所理事会会议至少每（）召开一次。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（ ）年。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 根据《期货交易所管理办法》，可以向期货交易所派驻督察员的机构是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（ ）向住所地的中国证券监督管理委... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货业协会申请从业资格 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 期货公司对其分支机构的管理，下列说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 《期货交易管理条例》从（）开始施行。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 在( )上的讲话，“要完善金融市场体系、产品体系、机构体系、基础设施体系，建设国际金融资产交易平台,提升重要大宗商... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于期货交易所向会员收取的保证金的陈述，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 关于结算担保金，下列表述正确的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 对投资者持续开展风险教育的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 国内实行全员结算制度的期货交易所有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列情况中，交割仓库应承担赔偿责任的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是() | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员要合规执业，应当遵守()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 某期货公司的许可证正本因故遗失，该期货公司应当在30日内（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指期货公司的（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列关于客户投诉方面的表述，期货公司正确的做法有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 期货公司提供研究分析服务时，应保证研究分析人员通过协商形成研究分析意见和结论。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 中国开展期货市场国际监管合作的方式包括加入国际证监会组织（IOSCO）、签署多边备忘录，与相关国家和地区签署双边监... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，将面临被警告，单处或者并处罚款的处罚。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当定期向中国期货保证金监控中心核对客户资料。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，不得受托为非结算会员办理金融期货结算业务。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。 （ ） | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 单个股东或者有火联系的股东不得持有期货公司100％的股权。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。（ ） | 判断题 | 1.0 |