期货法律法规 模拟试卷 2026-10-11 第37套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（ ）制定。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会协会制定，报（）核准。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | （）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 甲是某期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当()提名并聘任首席风险官。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（）提交修改申请 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来经人介绍，王某又到乙期货公司开户。经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并()。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 任何单位或者个人，单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的，责... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 依据《期货公司管理办法》的规定，期货公司有下列哪些情形的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告？（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 参加期货从业人员资格考试的，应当符合的条件有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的证监会派出机构包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 期货交易所有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 期货公司有（ ）情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 根据《中华人民共和国刑法修正案》，期货公司的从业人员存在下列（）情形可能会构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 期货公司风险资本准备是指期货公司在开展各项业务过程中，为应对可能发生的风险损失所需要的资本。（） | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 根据《期货投资者保障基金管理办法》，对于新设立的期货公司，应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金；公司停止经营的，应... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 《期货从业人员管理办法》明确规定期货公司的从业人员可以按照自己的意愿对客户资产进行操作。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 会员制期货交易所会员应按照规定缴纳各种费用。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 期货公司会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 根据《期货投资者保障基金管理办法》，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与客户签署介绍委托协议后。方可将客户介绍给期货公司。 | 判断题 | 1.0 |