期货法律法规 模拟试卷 2026-10-10 第38套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（ ）制定。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 期货公司的下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列关于期货保证金的表述中，不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过( )向中国期货业协会申请从业资格 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列关于涨跌停板的表述，正确的是( ) | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额巨大的，处（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来经人介绍，王某又到乙期货公司开户。经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向()提交客户交易编码申请。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过()向中国期货业协会申请从业资格。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的是(). | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定，办理（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | （ ）从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 期货公司应当按照中国证监会的规定对其营业部实行( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 资产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 期货公司不得运用（）等方式欺诈客户。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当（ ）垫付。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 因违法行为或者违纪行为被开除的下列人员，自被开除之日起末逾五年不得申请期货公司董事、监事和高级管理员任职资格的有() | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 交割仓库不能按时向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 期货公司不得委托任何证券公司协助办理开户手续。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 除法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定外，期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 客户保证金不足且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 期货公司风险资本准备是指期货公司在开展各项业务过程中，为应对可能发生的风险损失所需要的资本。（） | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以从事期货自营业务。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 期货公司与客户签订《期货经纪合同》后，应当向客户出示《期货交易风险说明书》。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的，客户要求期货... | 判断题 | 1.0 |