期货法律法规 模拟试卷 2026-10-09 第39套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 期货从业人员在从事期货业务前，应当（），具备相应的专业知识、技能和职业道德。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由( )根据《期... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 会员制期货交易所理事会会议至少每（）召开一次。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 某期货公司的期末风险监管报表显示，2014年7月末的净资本为7000万元，2014年8月末的净资本为8500万元，... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | （ ）依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 期货交易所的会员期货公司，与期货交易所之间构成（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 对以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，并坚持()原则。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有( )名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持()的原则。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | （）依法对期货市场客户开户实行监督管理（）依法对期货市场客户开户实行自律管理 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料提交（）审核开户和存档 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不属于期货交易所会员大会行使的职权的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，以下属于中国期货保证金监控中心职责的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当（ ）垫付。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列各项属于可以动用期货投资者保障基金的情形有（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 期货公司可以申请经营的业务有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 申请经理层人员的任职资格，应当（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 以下关于中国期货业协会的表述，正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 依据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。（） | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，对于未能提供相关证明材料的项目，不予评估。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 期货公司法定代表人可以不具有期货从业人员资格。 （ ） | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 期货公司经营期货经济业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 对于实行会员分级结算制度的期货交易所，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会调解处理。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报会员大会批准。 | 判断题 | 1.0 |