期货法律法规 模拟试卷 2026-10-08 第40套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备()。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 期货交易所监事会主席、副主席的任免由（）提名，（）通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是() | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向（）备案 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 张某为某期货公司职员，2016年4月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的()家公司担任董事、监事。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是( ) | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以() | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 中国期货业协会的主要职责中，包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 期货公司董事长出现以下哪些情形的，期货公司应当对其进行离任审计（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 根据我国《刑法》规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资料或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位处罚... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列哪些基本条件？（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 期货公司应当对（）同日同向交易、临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控和分析，防止不公平交易和... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的（）方面存在的问题或者隐患 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列关于期货保证金的表述，正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列人员中需要由期货交易所董事会通过的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产属于破产财产或者清算财产。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 期货业协会设理事会，理事会成员按照合同的规定选举产生。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 期货公司应当按照分类和账龄，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 期货公司开展资产管理业务的，期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 会员单位按照“买卖自负”的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。 | 判断题 | 1.0 |