期货法律法规 模拟试卷 2026-10-07 第41套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货从业人员，将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒的... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 未经中国证监会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | A期货交易所欲变更其注册资本，必须经（）批准。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 某期货公司的期末资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不属于期货交易所会员大会行使的职权的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 通过期货从业资格考试的人员，可以取得()。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 不同类别期货公司应当按照（）对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理；不同客户之间存... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（ ）人，并应当出示合法证件和检查通知书。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 单位构成诱骗投资者买卖期货合约罪的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处( )年以下有期徒刑或拘役。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时应当（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 《期货交易管理条例》从（）开始施行。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 客户甲将1000万元资金划入期货公司从事期货交易。某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应当通过() | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 关于对投资者的财务状况评估，下列说法正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列主体中，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 期货公司有（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，证监会可以采取以下（）措施。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 期货公司内部控制的要素标准中，控制活动的主要措施包括( ) | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 期货公司执行客户交易指令，数量发生错误的，下列说法正确的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 期货公司有（）行为，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 中国期货业协会依法对期货市场客户开户进行监督检查。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，中国证监会应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。（） | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验，可以任命李某兼任该部门负责人。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 期货交易所根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 首席风险官除应当具有较好的职业操守和专业素养外，其主要工作应当是及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 期货公司在注销期货业务许可证前，应当将客户的保证金划转至期货交易所设立的账户。（?） | 判断题 | 1.0 |