期货法律法规 模拟试卷 2026-10-06 第42套
| 所属考试 | 期货从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（）作为计算依据。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期货公司合并、分立、停业、解散或者破产的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 期货交易所的会员期货公司，与期货交易所之间构成（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的（）时，应当相应扣除 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的会受到警告处分。（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 以下选项中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 根据《期货交易管理条例》，()可以要求期货公司交易软件、结算软件供应商提供该软件相关资料。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（）负责。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 期货公司停止经营的，应当告知（），对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并()。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 甲是某期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 期货从业人员职业道德的基本内容包括() | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置并采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在( )等方面予以配合。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充抵保证金，第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 申请首席风险官的任职资格，应当具备的条件有（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 发生以下情况时，期货从业人员不承担保密义务的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 某期货公司的期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元，风险资本准备为40... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有(). | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 期货公司变更注册资本的，变更后注册资本可以低于所从事的期货业务的注册资本最低限额。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职6年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 行政诉讼是指人民法院基于期货监管机构的请求，对其具体行政行为的合法性进行审查并做出判断，解决行政争议的诉讼活动。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，但可以在期货公司总部兼任除董事以外的职务。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 在期货交易中，期货交易可以将价值稳定、流动性强的有价证券用于结算和保证履约。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 根据《期货投资者保障基金管理办法》，对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金可适当予以补偿。（） | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 金融期货的投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 根据《中华人民共和国刑法修正案（六）》，期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，可能被判处... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 期货业协会设理事会，理事会成员按照合同的规定选举产生。 | 判断题 | 1.0 |